Обязательная информация

Раскрывается в соответствии с требованиями Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
Дата раскрытия - 20.05.2016, срок действия – бессрочно, если в раскрываемой информации не указано иное.

1. Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке:

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПРОМСВЯЗЬ».
ООО «УК ПРОМСВЯЗЬ».
Limited Liability Company «Management company PROMSVYAZ».
LLC «MC PROMSVYAZ».

2. Идентификационный номер налогоплательщика

7718218817

3. Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

109240, г. Москва, ул. Николоямская, д. 13, стр. 1, этаж 5, комнаты 1-31
Дата раскрытия 14.03.2019

4. Номер телефона профессионального участника рынка ценных бумаг

+7 (495) 662-40-92

5. Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

corporate@upravlyaem.ru

6. Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Кузнецов Алексей Игоревич
дата раскрытия 28.08.2018, срок действия - до назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа

7. Фамилия, имя, отчество лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО)

8. Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00096 от 20 декабря 2002 года, выдана ФКЦБ России, без ограничения срока действия.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-10104-001000 от 10 апреля 2007 года, выдана ФСФР России, без ограничения срока действия.

9. Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

10. Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

11. Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

12. Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг

13. Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

Член Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР, naufor.ru)

14. Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

Стандарты НАУФОР (http://naufor.ru/tree.asp?n=16043)

15. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней

16. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность:

Бухгалтерская отчетность на 30.07.2019г и примечания к ней
Дата раскрытия – 30.07.2019, срок действия – до даты раскрытия бухгалтерской (финансовой) отчетности на следующую отчетную дату

17. Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

18. Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

19. Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

20. Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

21. Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России
Дата раскрытия на последнюю отчетную дату - 30.09.2019

22. Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

23. Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии)

Договор доверительного управления ценными бумагами (Редакция № 10)
срок действия с 18.11.2019 г.

Договор доверительного управления ценными бумагами (Редакция № 9)
срок действия до 17.11.2019 г. (включительно)

Договор доверительного управления ценными бумагами (Редакция № 8)
срок действия до 20.10.2019 г. (включительно)

Договор доверительного управления ценными бумагами (Редакция № 7)
срок действия до 02.12.2018 г. (включительно)

Договор доверительного управления ценными бумагами (Редакция № 6)
срок действия до 05.06.2018 г. (включительно)

Договор доверительного управления ценными бумагами (Редакция № 5)
срок действия до 16.05.2018 г. (включительно)

Договор доверительного управления ценными бумагами (Редакция № 4)
срок действия до 01.04.2018 г. (включительно)

Договор доверительного управления ценными бумагами (Редакция № 3)
срок действия до 01.03.2018 г. (включительно)

Договор доверительного управления ценными бумагами (Редакция № 2)
срок действия до 06.11.2017 г.

Договор доверительного управления ценными бумагами (Редакция № 1)
срок действия до 03.07.2017 г.


24. Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения от 17.11.2017,
срок действия – бессрочно

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения от 30.08.2016,
срок действия – бессрочно

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения от 04.10.2016,
срок действия – бессрочно

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения от 17.11.2016,
срок действия – бессрочно


25. Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения от 17.11.2017,
срок действия – бессрочно

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения от 30.08.2016,
срок действия – бессрочно

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения от 04.10.2016,
срок действия – бессрочно

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения от 17.11.2016,
срок действия – бессрочно


26. Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг

27. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов:

«Промсвязьбанк» Публичное акционерное общество
Банк «ФК Открытие» Публичное акционерное общество
АКБ «Связь-Банк» Публичное акционерное общество
«Газпромбанк» (Акционерное общество)
Дата раскрытия – 07.05.2019 г.

28. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации:

«Промсвязьбанк» Публичное акционерное общество
Банк «ФК Открытие» Публичное акционерное общество
АКБ «Связь-Банк» Публичное акционерное общество
«Газпромбанк» (Акционерное общество)
Дата раскрытия – 07.05.2019 г.

29. Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации

30. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

31. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Дата раскрытия – 06.09.2016, срок действия – до даты раскрытия новой редакции

Приложения к Документу, содержащему порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором,
Дата раскрытия – 06.09.2016, срок действия – до даты раскрытия новой редакции


Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПРОМСВЯЗЬ». Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00096 от 20.12.2002 выдана ФКЦБ России. Лицензия профессионального участника ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-10104-001000 от 10.04.2007, выдана ФСФР России.

ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Акции». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 23.03.2005 за № 0336-76034510. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Сбалансированный». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 23.03.2005 за № 0337-76034438. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Облигации». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 23.03.2005 за № 0335-76034355. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Оборонный». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 09.12.2010 за № 2004-94173468. Закрытый паевой инвестиционный фонд рентный «Коммерческая недвижимость». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 08.10.2009 за № 1588-94199522. Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Первобанк-Недвижимость». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 16.03.2010 за № 1756-94199479. Рентный закрытый паевой инвестиционный фонд «Региональная недвижимость». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 15.11.2012 за № 2476. Закрытый паевой инвестиционный фонд рентный «Первый Рентный». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 10.06.2009 за № 1448-94199611. Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Эверест Центр». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 24.12.2009 № 1698-94163725.

Получить информацию о фондах и ознакомиться с Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, с иными документами, предусмотренными Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг можно по адресу: 109240, г. Москва, ул. Николоямская, д.13, стр. 1, этаж 5 комнаты 1-31, тел. (495) 662-40-92, а также на сайте компании - www.upravlyaem.ru, а также, в случае, если инвестиционные паи допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг, в ленте новостей ООО «Интерфакс - ЦРКИ» на сайте www.e-disclosure.ru. Стоимость инвестиционных паёв может увеличиваться и уменьшаться. Результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем. Государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Перед приобретением инвестиционных паев необходимо внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрены надбавки и скидки к расчетной стоимости инвестиционных паев. Взимание надбавок и скидок уменьшит доходность инвестиций в инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.

Раскрываемая на сайте информация находится в постоянном доступе бессрочно, если не указано иное. Для ознакомления с материалами Вам могут понадобиться программы просмотра pdf и xls файлов.